上汽财务公司顺利完成2009年度风险排查工作

9月底,上汽财务公司顺利完成2009年度风险排查工作。

为了巩固近年来公司加强内控管理所取得的成果,进一步强化公司各项业务的风险管理,及时发现存在的风险盲区,并纠正存在的问题,根据中国银监会上海监管局《监管会谈备忘录(2009第41号)》文件精神,公司专门发文要求各部门开展2009年度业务风险排查工作。各部门按照部署,认真开展风险排查,重点排查了各项业务是否在公司规定的权限内操作,各项业务开展是否符合公司相关制度、岗位操作流程,各部门相关制度、操作流程是否与现行的法律法规规章相吻合,是否符合现行业务的发展,是否需要进行增订或修订,部门业务岗位是否有制约,业务开展有无操作风险隐患等。